8月5日，界面新闻了解到，新三板挂牌券商东海证券（832970.NQ）发布公告称，公司于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，因金洲慈航集团股份有限公司2015年要紧钞票重组方式，被证监会罚没6000万元。

公告称，该处罚已于2025年7月21日奏效。东海证券示意，公司舒服落实整改，全面加强惩办。

7月7日晚，东海证券发布《对于公司收到行政处罚预先奉告书的公告》，公告清晰，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督惩办委员会立案奉告书》。

经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年要紧钞票重组寂然财务参谋人的方式中，出具的联系文献存在要紧遗漏、造作记录，在寂然财务参谋人业务中未悉力尽职。

具体包括三大本色：未为尚未完结的捏续督导职责重新指定财务参谋人主理东谈主；未审慎核查其他中介机构出具的专项论说；未保捏职业怀疑，未对方向公司功绩首肯结束情况进行充分核查和考据。

中国证监会合计，东海证券上述举止违犯了 2005 年矫正的《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“2005 年《证券法》”）第二十条第二款、第一百七十三条的规则，组成 2005 年《证券法》第二百二十三条的情形。

2005年《证券法》第二百二十三条规则，证券干事机构未悉力尽职，所制作、出具的文献有造作记录、误导性述说粗略要紧遗漏的，责令改正，充公业务收入，暂停粗略肃清证券干事迹务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚金。对胜利负责的把持东谈主员和其他胜利职守东谈主员予以劝诫，肃清证券从业履历，并处以三万元以上十万元以下的罚金。

公告清晰，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规则，中国证监会决定对东海证券责令改正，充公业务收入1500万元，并处以4500万元的罚金。

东海证券1993年设立于常州，原名“常州证券”，是寰宇最早建造的概括类券商之一。2005年景为寰宇首批10家改进试点券商之一。2015年，公司在寰宇中小企业股份转让系统挂牌。

7月31日，东海证券清晰2025年半年报，本年上半年，公司结束买卖收入8.15亿元，同比增长38.07%；结束包摄于挂牌公司鼓吹的净利润1.06亿元，同比增长231.01%。

东海证券2024年年报清晰，论说期内，公司全年结束买卖收入14.69亿元，同比增长125.94%；结束包摄于挂牌公司鼓吹的净利润2348.71万元，扭亏为盈。这意味着，本次处罚金额是东海证券2024年归母净利润的2.56倍。